中原证券被罚证监会要求地方证监局不能＂护短＂

原文发布时间: 2018-02-14 08:45 来源: 互联网影响力评估指数：432.74

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（原标题：中原证券快速扩张合规不到位被罚证监会要求地方证监局不能“护短”（主））金证券记者胡春春近日，中原证券公告，公司收到河南证监局整改通知。《金证券》记者注意到，这是2018年以来第七家券商因投行业务违规被监管开出罚单。券商行业资深人士在接受记者采访时直言，投行业务利益牵扯比较多，将是2018年监管关注的重点。中原快速扩张弊端暴露被罚地方证监局给券商开出的罚单越来越狠。2月12日晚间，中原证券公告，公司收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正等监督管理措施的决定》。决定书显示，中原证券存在公司合规管理制度不健全，机制不完善；公司合规管理意识薄弱，合规人员配置不足；公司内控管...

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