国信证券内控隐忧显现

原文发布时间: 2018-05-23 06:48 来源: 互联网影响力评估指数：514.72

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国信证券近期再领罚单，因在*ST华泽并购重组项目中没有勤勉尽责将被证券监管部门行政处罚。近年来，以“狼性文化”著称的国信证券在投行业务、经纪业务、期货子公司、香港子公司等不同的业务板块中，均曝出违规事件，甚至在有些业务里前次整改与后次违规仅隔了不长的时间，内控隐忧开始显现。尽管上述行政处罚是近期作出的，但针对的是国信证券在2013年至2014年担任华泽钴镍的财务顾问及申请恢复上市保荐机构时涉嫌违规的行为。而就在2012年10月30日，国信证券收到了证监会的《关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，并采取了整改措施。公告显示，因国信证券在保荐科恒股份首次公开发行股票并在创业板上市项...

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