券商高管、合规人员履职考纲将调整 “掌握”与“熟悉”类考点比重提升至82%

云财经讯，记者获悉，中证协正就《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》与《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》的修订稿公开征求意见。此次修订重点有四个：一是引入金融“五篇大文章”及防财务造假等政策导向；二是增设纪法知识专项，强化廉洁履职底线；三是增加或更新券商分类评价、公司治理、风险管理、廉洁从业、反洗钱要求、基金销售费用管理等相关知识点；四是大幅精简冗余考点，将总题量压降至360个左右，并把“掌握”与“熟悉”类高频考点的比重提升至82%以上，增强了考核的针对性与科学性。从考点修订来看，契合政策导向，也突出了行业对纪法规律的重视，基金销售费用的考点更反映了行业发展趋势。