国海证券：收到证监会行政监管措施事先告知书

原文发布时间: 2017-05-19 20:40 来源: 云财经影响力评估指数：411.82

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云财经讯，国海证券晚间公告，公司当日收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。证监会列举国海证券六项违规行为，并拟作出如下监督管理措施决定：决定在行政监督管理措施正式下发之日起一年内，暂不受理债券承销业务有关文件，暂停资产管理产品备案，暂停新开证券账户；责令增加内部合规检查次数，在一年内对公司开展全面内部合规检查，并每季度向证监会提交检查和整改报告等。

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