证监会本周通报2宗案件 国海证券前员工被罚

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■本报记者 左永刚11月24日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对2宗案件作出行政处罚，包括1宗内幕交易及短线交易案，1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案。其中在1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案中，国海证券前员工私下接受客户委托进行股票交易，并且没有因委托产生违法所得。四川证监局对该员工给予警告，并处以5万元罚款。在1宗内幕交易及短线交易案中，李某明系新疆赛里木现代农业股份有限公司(简称新赛股份)收购新疆浦曌科技发展有限公司重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，戴志坚与李某明存在通讯联络，戴志坚使用其本人证券账户及“孙某祥”证券账户累计买入“新赛股份”约...

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