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独家丨律所IPO项目专项检查启动锦天城、国浩、上海广发被抽中

第一财经 2017-04-16 21:44:00

作者：杜卿卿责编：林倩

上海证监局已于日前对辖区内律所进行了抽签，上海市锦天城律师事务所、国浩律师(上海)事务所和上海市广发律师事务所被抽中。三家律所都是业内大所，IPO项目众多，仅目前在会审核项目总计就有上百个。

证监会上周五宣布组织开展律师事务所从事IPO证券法律业务的专项检查。第一财经记者获悉，上海证监局已于日前对辖区内律所进行了抽签，上海市锦天城律师事务所、国浩律师(上海)事务所和上海市广发律师事务所三家律所被抽中。

根据证监会要求，上海证监局将对三家律所2015年以来从事IPO证券业务的情况开展专项检查。值得注意的是，三家律所都是业内大所，IPO项目众多，仅目前在会审核项目就有上百个。

记者统计发现，截至4月14日，IPO排队项目中，锦天城有49个，包括主板25个、创业板29个、中小板4个;国浩(上海)有39个，包括主板27、创业板11个、中小板1个;上海广发律所4个，包括主板3个、创业板1个。

其中已经预披露更新即将上会审核的财通证券，法律服务机构是锦天城律所;已获受理的国联证券、南京证券的法律服务机构是国浩(上海)律所。

北京一位证券律师告诉第一财经记者，监管层对律所的证券业务早已关注，北京证监局去年就曾要求各律所上报证券业务情况，包括IPO、新三板、私募以及并购等。“律师做业务都不能保证百分之百没有问题，很多客户本身就不规范，律师的职业就是去对帮助规范。”该人士认为，上述三家律所做的IPO项目多、行业口碑也不错，监管层出手查一查，也能起到“敲山振虎”的作用。

本次专项检查重点，是核查律师事务所及其执业律师执业行为是否合法合规，是否勤勉尽责，是否严格履行了尽职调查各项义务，所出具的法律意见书等法律文书是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。

检查内容包括，律师事务所、律师核查验证义务的履行情况，法律意见书等法律文书质量情况，律师事务所风险控制制度的制定及执行情况，律师事务所、律师的执业利益冲突防范情况，工作底稿制作、保存情况等。

专项检查首批对象是以随机抽取的方式产生。上海证监局4月6日随机抽取了检查对象，最终锦天城、国浩(上海)、上海市广发三家律所被抽中。

“在检查过程中发现IPO项目或律师事务所、律师存在违法违规行为的，证监会将依法从严处置。”证监会新闻发言人张晓军上周五表示，本次专项检查结束后，证监会将向行业主管部门等有关方面通报检查结果，并将所查处的律师事务所、律师违规失信情况记入资本市场诚信数据库。下一步，证监会还将推荐监管，逐步实现检查监督全覆盖。

附：截至4月14日，三家律所排队IPO项目名单：

锦天城

主板

1	江苏省农垦农业发展	国信证券	已通过发审会
2	上海鸣志电器	安信证券	已通过发审会
3	山东惠发食品	民生证券	预先披露更新
4	财通证券	瑞银证券	预先披露更新
5	南京华脉科技	广发证券	预先披露更新
6	无锡化工装备	中信建投证券	已反馈
7	地素时尚	中国国际金融	已反馈
8	广东天安新材料	光大证券	已反馈
9	常州市钱璟康复	民生证券	已反馈
10	上海雅仕投资发展	海通证券	已反馈
11	同策房产咨询	海际证券	已反馈
12	合盛硅业	中信证券	已反馈
13	浙江大元泵业	申万宏源证券承销保荐	已反馈
14	浙江东尼电子	渤海证券	已反馈
15	同庆楼餐饮	国元证券	已反馈
16	苏州工业园区凌志软件服务	天风证券	已反馈
17	泰瑞机器	爱建证券	已受理
18	上海风语筑展示	海通证券	已受理
19	南京佳力图机房环境技术	海通证券	已受理
20	浙江京华激光科技	浙商证券	已受理
21	浙江鸿禧	中德证券	已受理
22	雪龙集团	西部证券	已受理
23	亿嘉和科技	华泰联合证券	已受理
24	杭州康基医疗器械	中泰证券	已受理
25	杭州福膜新材料科技	浙商证券	已受理

中小板

26	深圳市卫光生物制品	平安证券	已反馈
27	大博医疗	中信证券	已反馈
28	温州意华接插件	中国国际金融	已反馈
29	浙江蓝天求是环保	海通证券	已反馈

创业板

30	浙江瑞翌新材料科技	川财证券	已反馈
31	鹏鹞环保	华泰联合证券	已通过发审会
32	厦门艾德生物医药科技	中信证券	已通过发审会
33	杭州雷迪克节能科技	国金证券	已通过发审会
34	广东科茂林产化工	西南证券	预先披露更新
35	浙江诺特健康科技	华福证券	预先披露更新
36	无锡隆盛科技	广发证券	预先披露更新
37	智业软件	招商证券	已反馈
38	深圳市银河表计	国元证券	已反馈
39	深圳市英可瑞科技	中信建投证券	已反馈
40	江苏金太阳纺织科技	民生证券	已反馈
41	浙江泰林生物技术	安信证券	已反馈
42	江苏利田科技	中航证券	已反馈
43	上海洁昊环保	海通证券	已反馈
44	深圳市德方纳米科技	华泰联合证券	已反馈
45	宁波思进机械	国元证券	已反馈
46	苏州宇邦新型材料	东兴证券	已反馈
47	广州赛意信息科技	光大证券	已受理
48	江西新余国科科技	中航证券	已受理
49	无锡普天铁心	华林证券	已受理

国浩（上海）

主板

1	今创集团	中信建投证券	已通过发审会
2	三达膜环境技术	第一创业摩根大通证券	预先披露更新
3	福建顶点软件	东方花旗证券	预先披露更新
4	上海拉夏贝尔服饰	中信证券	已反馈
5	上海菲林格尔木业	中信证券	已反馈
6	上海畅联国际物流	中国国际金融	已反馈
7	福建睿能科技	东吴证券	已反馈
8	君禾泵业	华安证券	已反馈
9	陕西西凤酒*	中信证券	已反馈
10	重庆正川医药包装材料*	申万宏源证券承销保荐	已反馈
11	上海翔港包装科技	国金证券	已反馈
12	宁波乐惠国际工程装备	中信建投证券	已反馈
13	苏州赛腾精密电子	华泰联合证券	已反馈
14	上海十月妈咪网络	长江证券承销保荐	已反馈
15	鑫广绿环再生资源	申万宏源证券承销保荐	已反馈
16	常州朗博密封科技	国元证券	已反馈
17	江苏东强	广发证券	已反馈
18	山东玻纤集团	国信证券	已受理
19	杭华油墨	东方花旗证券	已受理
20	漱玉平民大药房连锁	中泰证券	已受理
21	国联证券	南京证券	已受理
22	申联生物医药（上海）	国信证券	已受理
23	浩德科技	华泰联合证券	已受理
24	倍加洁集团	广发证券	已受理
25	上海米哈游网络科技	华林证券	已受理
26	南京证券	东吴证券	已受理
27	江苏万高药业	德邦证券	已受理

中小板

江苏中设集团

招商证券

已反馈

创业板

29	沈阳麟龙科技	东兴证券	已反馈
30	江苏金陵体育器材	广发证券	已通过发审会
31	云南震安减震科技*	太平洋证券	预先披露更新
32	宁波江丰电子材料	国信证券	已反馈
33	福建阿石创新材料	兴业证券	已反馈
34	安徽龙磁科技	国元证券	已反馈
35	博拉网络*	申万宏源证券	已反馈
36	江苏联动轴承	国金证券	已反馈
37	江苏华灿电讯	中信建投证券	已反馈
38	乐歌人体工学科技	国泰君安证券	已反馈
39	江苏精研科技	华泰联合证券	已受理