宏信证券员工违规代客炒股 五年抽佣566元被罚10万
2018-06-10 23:06
来源: 互联网
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和讯网消息 近日，北京证监局公布一起从业人员炒股的行政处罚。宏信证券员工刘军从业期间违法买卖股票获利22万元，还私下为7名客户代客炒股，并抽取佣金566.12元。对此，北京证监局决定：一、对刘军违法买卖股票行为，没收其违法所得22.13万元，并处以罚款44.27万元；二、对刘军私下接受客户委托买卖证券行为，责令刘军改正，给予警告，没收其违法所得566.12元，并处以罚款10万元。经查明，刘军于2012年1月9日至2017年2月20日期间就职于宏信证券有限责任公司（简称宏信证券）北京广渠路证券营业部（原名为和兴证券经纪有限责任公司北京百万庄大街证券营业部），担任理财经理。在宏信证券任职期间，刘军.........
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