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管不好客户程序交易就暂停交易权限3个月新湖期货多项违规被交易所处分

原文发布时间: 2019-02-19 21:54    来源: 互联网    影响力评估指数:20   消息收藏夹   收藏 已收藏

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每经记者 刘海军 每经编辑 谢欣今日,上海证券交易所下发了《关于对新湖期货有限公司予以纪律处分的决定》。文件显示,新湖期货在客户程序交易管理和报备、客户交易行为管理、客户分级权限管理、投资者适当性管理等方面存在违规行为。基于以上违规,上交所决定对新湖期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分。因多项违规被上交所处罚今日,上海证券交易所发布了《关于对新湖期货有限公司予以纪律处分的决定》。上交所称,新湖期货未按规定对客户程序交易进行管理和报备,导致多个客户账户未经报备即进行程序交易,涉及账户数量众多,且经交易所多次督促后仍未有效整改,情节严重;未按规定开展客户交易行为...

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