浙江证监局召开座谈会强调证券经纪业务合规风控管理

原文发布时间: 2019-03-13 19:44 来源: 互联网影响力评估指数：16.96

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3月8日上午，浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会，督促各证券经营机构增强合规风控意识，夯实内控，未雨绸缪，严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理，加强客户异常交易管理，做好技术系统安全维护，并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。

会上，各参会机构认真分析了当前市场形势及客户资金流向，就如何加强经纪业务客户适当性管理特别是融资融券业务管理，如何加强异常交易监管特别是场外配资监测，如何做好信息技术安全管理工作等内容进行了交流汇报，并对做好相关监管工作提出了建议。

会议强调，各证券经营机构及其工作人员应当牢固树立合规意识，认真做好风险防范工作，引导投资者理性投资，并提出了以下四方面具体要求：

一是全面落实“了解你的客户”原则。要切实做好客户适当性管理，依法对客户真实身份、交易执行、资金来源等情况进行核查，履行客户异常交易监控和管理职责，及时报告违规交易和风险情况。

二是深入开展投资者宣传教育工作。要引导投资者通过证券公司合法合规开展融资交易，及时向投资者提示风险，做好融资融券业务风险管理，提升客户服务质量，保护投资者合法权益。

三是切实做好交易信息系统安全防护。要着力加强技术系统运维管理，有效防范外挂附着、协议破解等非法接入活动，及时采取措施保障客户交易稳定和安全，做到“交易不断、数据不乱”。

四是严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利。

【相关报道】

监管层明令券商查配资风险规范外部接入

针对死灰复燃的场外配资，监管部门似乎正在提高警惕。

监管层高度警惕场外配资死灰复燃

21世纪经济报道记者从接近监管层的机构人士处确认，中国证券业协会(下称中证协)近日召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议，期间证监会相关监管人士到场并对券商传达相关要求。

相关监管人士会上提出，要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训，证券公司须切实履行主体责任，做到勤勉尽责，规范证券从业人员的执业要求。

而针对刚刚放行不久的信息系统外部接入工作，监管人士提出要严格进行规范，排查相关风险。并提出营业部及从业人员不得为场外配资提供便利。

监管人士同时要求，证券投研部门需要客观、例行、谨慎发表观点言论，避免夸张、情绪化语言等要求。

无独有偶，记者同时从另一位券商人士处确认， 3月12日某南方省份证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈，并就防范场外配资风险提出明确要求。

其中包括：证券经营机构不得为场外配资提供便利，不得以任何形式与配资机构合作开展业务；加强对员工执业行为的管理，禁止员工参与场外配资活动。严格执行投资者适当性管理眼球。加强客户账户管理，加强客户身份识别和客户回访工作，加强账户异常交易监控及报告工作；深入开展投资者教育工作。认真做好风险提示，引导投资者理性投资，防范投资风险等。

券商配资暗中勾连隐忧未除

事实上，据21世纪经济报道记者此前调查获悉，在2015年切断信息系统外部接入的数年后，该渠道已不再是部分配资公司的进入渠道，而部分配资公司则私下和券商展开了“官方合作”。

例如21世纪经济报道记者曾在2月15日、19日、20日三天均接到销售电话询问是否需要提供股票配资，最高可提供10倍杠杆。

记者以投资者身份多方询问后获悉，上述多家配资公司的交易软件，均来自券商方面。

“我们用的是券商提供的软件和系统，我们和很多家券商都有合作，通过网页可以申请配资额度，然后就能够放杠杆操盘。”2月21日，一家配资公司客服表示。“如果资金量大，我们可以单独申请一个客户端账户给你用。”

但在记者询问合作券商名单时，对方却缄口不言，反而转移话题称合作券商是“随机分配”的。

另一家上海地区的配资公司人士则表示，早在此次券商系统外部接入前，部分配资公司就与券商展开了较为长期的合作。

“恒生HOMS被切断之后，配资行业一度消沉，但因为切断了第三方外部接入，所以各类机构投资者的分仓管理、盯盘、策略、量化等需求只能依靠券商方面的自制系统完成。”该人士表示，“这让配资公司找到了新的机会，那就是直接与券商合作。”

券商为场外配资提供便利显然是违规的，但该人士透露，通常配资公司会以私募机构身份在券商处开户并使用其资管系统，前端再将该系统开展配资业务，其中部分业务可以通过分仓等形式转为在线页面操作。

“在这个过程中，券商是假装什么都不知道的，他能看到的只是一个私募机构客户用了他的系统，至于是不是配资，券商方面管不了。”上述配资公司人士指出。“所以书面上看，是配资公司把券商系统偷拿来搞配资了。”

事实上，部分券商走在合规边缘提供系统供配资公司使用的原因，在于配资公司能够为券商带来更多交易佣金，因此能够形成利益同盟。

“主要是配资公司的确能够带来交易量，所以这种合作对双方也是互惠互利的。”北京一位券商营业部负责人坦言，“不过现在配资做得有点多了，我们感觉可能风口会收紧，所以最近也不怎么敢接这种合作了。”