香港证监会：李氏证券因内部监控缺失遭谴责及罚款52万港元

原文发布时间: 2019-07-15 19:46 来源: 东财影响力评估指数：20

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香港证监会7月15日消息，李氏证券有限公司(简称“李氏证券”)因在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失，遭香港证监会谴责及罚款52万港元。上述纪律行动源于香港证监会在2015年视察李氏证券后，对该公司的内部监控措施进行的调查。调查发现，李氏证券没有划分其前线与后勤办事处的主要职责(证监会在2010年视察期间首次识别出这项缺失)，并容许处理客户交易指示的客户主任履行后勤办事处的职责；在执行将客户证券转移至外部经纪行的账户，和从中央结算及交收系统提取他们的实物股票的客户指示之前，没有取得客户的书面指示。

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