瑞银被香港证监会重罚4亿港元！“薅客户羊毛”长达十年约5000个账户受影响

原文发布时间: 2019-11-13 08:53 来源: 东财影响力评估指数：20

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原标题：瑞银被香港证监会重罚4亿港元！“薅客户羊毛”长达十年，约5000个账户受影响11月11日，香港证监会发布公告称，瑞银因在十年间向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失，对其作出谴责，罚款4亿港元。记者注意到，UBS承诺将多收的金额连同利息全数退回受影响的客户，退回款项总额约2亿港元，约5000个在香港管理的客户账户受影响。值得一提的是，在今年3月份，UBS因保荐人缺失被罚。向客户多收款项据香港证监会披露，瑞士银行有限公司在债券及结构性票据存在以下行为：1、UBS财富管理部的客户顾问及客户顾问助理(以下简称“助理”)于2008年至2015年间在进行债券及结构性票据买卖时向客户多收...

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