广州奥园股权投资基金多项违规被出具警示函
原文发布时间: 2019-12-11 19:44   
来源: 互联网   
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新浪财经讯 12月11日,广东证监局披露对广州奥园股权投资基金管理有限公司(以下简称“广州奥园股权投资基金”)采取出具警示函措施的决定。 广东证监局于2019年11月21日至11月22日对公司进行了现场检查,发现存在以下违规行为: 一、公司所管理的部分私募基金产品向不合格投资者募集资金。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十一条、第十二条的规定。 二、公司办公地址、总经理发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。 根据《办法》第三十三条的规定,现决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
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