年内超40家券商被开罚单“看门人”职责任重道远

......

财联社(上海，编辑 卜玉)讯，在证监会严监管之下，券商等中介结构首当其冲。据《中国证券报》报道，截至12月11日，证监会及地方证监局今年以来已对资本市场各中介机构发出超过200份罚单，其中，超过40家券商领到罚单。据统计，券商被罚原因主要包括未勤勉尽责、内部治理不完善以及自身业务风控不严等方面。处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制一定时间内相关业务办理、罚款等。比如，今年6月份，因在给美丽生态提供财务顾问服务中未勤勉尽责，出具的文件存在误导性陈述，新时代证券被证监会罚没4470.1万元。内部治理不完善方面，12月9日，华鑫股份公告，旗下全资子公司华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规，被上海证监...

......