海通证券上海一名总监违规吃警示函代客户操作账户

原文发布时间: 2020-04-09 10:48 来源: 东财影响力评估指数：20

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原标题：海通证券上海一名总监违规吃警示函代客户操作账户中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书(沪证监决〔2020〕79号)显示，经查，吴迅雷在担任海通证券股份有限公司(简称“海通证券”，600837.SH)上海宣化路证券营业部营销总监期间，存在代理客户进行账户操作的行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第一项的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定，上海监管局决定对吴迅雷采取出具警示函的监督管理措施，要求吴迅雷严格遵循审慎、专业等执业原则，切实做到依法合规执业。海通证券股份...

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