对从业人员开立证券账户缺乏监控大通证券福州五四路营业部被责令改正
原文发布时间: 2020-09-21 13:24   
来源: 东财   
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原标题:对从业人员开立证券账户缺乏监控 大通证券福州五四路营业部被责令改正近日,福建证监局对大通证券福州五四路证券营业部采取责令改正行政监督管理措施。经查,该营业部存在以下问题:一是对员工(含经纪人,下同)开立证券账户情况缺乏有效监控,13名员工入职超过半年未注销证券账户,其中:2名员工入职超过五年未注销证券账户,1名员工入职后开立证券账户;二是未按要求发放经纪人执业证书;三是未按要求开展经纪人岗前培训和后续职业培训。福建证监局认为,上述问题反映出该营业部内部控制不完善,分别违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第三十五条和第三十八条第二款规定,以及《证券经纪人管理暂行规定》(证.........
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