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华龙证券遭警示未核查庄园牧场董事长马红富涉嫌行贿

原文发布时间: 09-22 10:57    来源: 东财 [阅读原文]    影响力评估指数:20   消息收藏夹   收藏 已收藏
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原文摘要:

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中国证监会网站9月18日公布的中国证监会行政监管措施决定书显示,经查,中国证监会发现华龙证券股份有限公司(简称“华龙证券”)及石培爱、胡林在保荐兰州庄园牧场(002910)股份有限公司(简称“庄园牧场(002910)”,庄园牧场(002910).SZ,HK.01533)申请非公开发行股票过程中,存在以下违规行为:华龙证券及石培爱、胡林对庄园牧场(002910)董事长涉嫌行贿事项未进行核查,出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定,中国证监会决定对华龙证券及石培爱、胡林采取出具警示函的行政监督管理措施。

《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

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