爱建证券三大违规遭监管暂停资管业务半年！年内已收罚单5张皆因资管业务

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近日，上海证监局发布了一则对爱建证券责令改正的监管措施，爱建证券因三大违规遭责令进行6个月的整改，同时整改期间暂停其资产管理业务。沪证监决〔2020〕172号文显示，经上海证监局查处，爱建证券在业务开展过程中存在以下问题：一、未按照审慎经营原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险；二、内部控制不完善，部分投资决策和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况；三、经营管理混乱，内部职能分工执行不到位、人员管理失当。上述情况违反了相关规定，因此根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，上海证监局责令爱建证券进行为期6个月的整改，整改期间将暂停其资产...

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