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爱建证券三大违规遭监管暂停资管业务半年!年内已收罚单5张皆因资管业务

原文发布时间: 11-24 08:17    来源: 同花顺 [阅读原文]    影响力评估指数:20   消息收藏夹   收藏 已收藏
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原文摘要:

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近日,上海证监局发布了一则对爱建证券责令改正的监管措施,爱建证券因三大违规遭责令进行6个月的整改,同时整改期间暂停其资产管理业务。

沪证监决〔2020〕172号文显示,经上海证监局查处,爱建证券在业务开展过程中存在以下问题:一、未按照审慎经营原则,建立健全风险管理和内部控制制度,防范和控制风险。

另据天眼查显示,爱建证券目前持股比例为上海陆家嘴金融发展有限公司占比51.14%。上海爱建集团(600643)股份有限公司占比40.45%。

值得注意的是,近年来随着市场监管力度不断加码,作为券商主营业务之一的资管业务也备受关注。

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