英大证券四川分公司证券经纪人代客操作被出具警示函

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炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！2月1日，四川证监局披露对王雷宇采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查，2017年4月10日至2017年9月26日期间，王雷宇作为英大证券有限责任公司四川分公司的证券经纪人，存在替客户操作证券配售申购及债券逆回购的行为。 上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第一项的规定，按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，四川证监局决定对王雷宇采取出具警示函的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

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