监管对光大证券一分公司出手
2023-08-01 22:53
来源: 云财经
影响力评估指数：20.97
云财经讯，8月1日，证监会官网显示，广东证监局一次性对光大证券广东分公司及下辖营业部、相关责任人下发了6份行政监督管理措施，涉及多项营业部违规行为。广东证监局指出，相关营业部存在员工协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、向客户提供科创板测试题答案、未及时报告客户集体投诉等情况。广东证监局指出，相关违规行为反映出，该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。基于此，广东证监局责令该营业部在1年内每6个月开展一次内部合规检查，并提交合规检查报告。(中国基金报)
| 新闻标题 | 时间 | 消息来源 | 新闻热度 |
|---|---|---|---|
| 美国科技股上涨后日经指数或将走高 | 今天 07:45 | 云财经 |
|
| 主力资金连续5日净流入103股 | 07-30 22:25 | 云财经 |
|
| 美联储9月若维持利率不变，或引发美债收益率大幅飙升 | 07-30 21:27 | 云财经 |
|
| 截至6月底全国已建成投运新型储能装机规模达1.53亿千瓦/3.96亿千瓦时 | 07-30 19:36 | 云财经 |
|
| 华尔泰：2026年上半年营收11.07亿元 控股股东子公司完成增持 | 07-30 18:39 | 云财经 |
|
| 森鹰窗业：完成工商变更登记备案并换发营业执照 | 07-30 16:47 | 云财经 |
|