监管出手！180亿上市券商，被采取措施

原文发布时间: 2024-04-13 07:55 来源: 水母GPT 影响力评估指数：10

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华西证券 002926 -1.60%

监管部门对上市券商采取了监管措施，涉及180亿上市券商，具体是华西证券(002926)。此前，该公司在金通灵(300091)2019年非公开发行股票保荐项目中存在违规行为，包括尽职调查工作未勤勉尽责、发行股票上市保荐书存在不实记载等。此次监管措施是暂停其保荐业务资格6个月。而金通灵(300091)项目在2023年被证监会立案调查，之后公司被责令改正，并处以150万元罚款。同时，时任多名高管也受到警告和罚款。

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