南京证券一营业部被出具警示函
2024-07-18 10:59
来源: 互联网
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宁波证监局官网17日披露公告，对南京证券(601990)宁波锦寓路证券营业部采取警示函措施。经查，营业部存在问题：为客户服务未勤勉尽责、未核实客户财产与收入状况、风险偏好等；营销人员办理客户融资融券业务佣金设置不合规定。这些行为违反相关法规，宁波证监局因此采取行政监管措施。
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