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香港证监会:暂时吊销蔡秀慧的牌照7个月

2026-01-26 16:56    来源: 云财经    影响力评估指数:24.99  
云财经讯,香港证监会发文称,暂时吊销宝新证券有限公司前持牌代表蔡秀慧的牌照,为期七个月,由2026年1月23日至2026年8月22日止。证监会在调查一项涉嫌“唱高散货”(即拉高股价散步消息后出货)计划时发现,蔡秀慧于2019年10月至2022年1月期间,在知情的情况下,容许及利便另一经纪行的客户主任操作某客户于宝新的证券帐户及在当中进行个人交易,但并未获得该客户的书面授权,且她也没有取得该客户主任的雇主的书面同意,因此违反了宝新的内部政策及《操守准则》。