分析师外部评选规范发布 压实券商审核责任

云财经讯，中证协对《证券分析师参加外部评选规范》完成修订，进一步压实证券公司主体责任，明确规范对象覆盖券商及其研究部门、团队与分析师，要求建立参评全流程管理机制。新规强化四项管理要求：一是事前评估主办方是否具备相应资质、是否主动承诺公平、公正、专业；二是压实券商审核责任，合规部门审核后需经合规负责人、研究分管领导双重批准方可参评；三是要求券商强化参评的事中管理，明确退出评选并公告的具体要求；四是将履行社会责任、践行中国特色金融文化纳入分析师考核并予以激励。《规范》同时明确投资顾问参加外部评选参照执行。