证监会对多家券商开出罚单 投行业务继续严监管

云财经讯，7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券(601236)、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。 广发证券、红塔证券(601236)、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。 甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。 此外，甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务负责人柳萌还被采取出具警示函的监管措施，认定三人对相关公司投行业务违规行为承担管理失职责任。(央视新闻)