中国证券业协会、中国证券投资基金业协会共同发布 《证券公司交易信息系统接入管理规范（试行）》

云财经讯，为加强证券公司交易信息系统接入管理，维护证券市场秩序和公平，按照“防风险、强监管、促高质量发展”整体要求，根据《证券市场程序化交易管理规定(试行)》等监管规定，中国证券业协会与中国证券投资基金业协会在总结前期实践经验与调研成果的基础上，联合起草了《证券公司交易信息系统接入管理规范(试行)》(以下简称《规范》)。《规范》明确证券公司应当依法合规开展交易信息系统接入，审慎提供系统接入服务，公平对待系统接入客户，不得为特定接入客户提供技术或者业务资源差异化安排。压实证券公司对外部系统接入管理的主体责任，要求证券公司进行全程穿透管理，全面核实投资者资质条件，完整验证相关系统功能；在接入过程中切实履行管理职责，严格遵循证券市场现有交易管理相关规定，严格控制风险，确保系统接入始终保持合规、安全、稳定的状态。《规范》于发布之日起正式实施。《规范》发布后，证券公司应按要求，建立健全系统接入管理制度机制，完备交易系统各项功能，加强系统接入行为管理，有效防范业务合规和技术安全风险。符合条件的证券公司，可向证券业协会提出备案申请。