第一步
第二步
第三步
第四步
第五步
  • 【证监会发布公开募集证券投资基金投资信用衍生品指引】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏18日表示,证监会发布公募基金投资信用衍生品指引,自发布之日起实行。指引的主要内容为,一是明确以风险对冲为目的;二是货币市场基金不得投资信用衍生品;三是基金管理人必须明确投资金额、期限等,四是要求定期报告及招募说明书中投资信用衍生品的情况,五是参照行业协会规定估值;六是强化基金管理人职责;七是明确老基金投资信用衍生品必须依法履行适当程序。

  • 【证监会对6宗内幕交易案做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏18日表示,对6宗案件作出行政处罚,均为内幕交易案,涉及现代制药、华闻传媒、曲江文旅、阳光股份等。常德鹏表示,内幕交易违法行为是毒瘤,严重侵蚀资本市场健康肌体,严重损害证券市场“三公”原则,侵害广大投资者对上市公司信息的知情权,必须予以坚决打击。证监会将继续强化监管执法,严厉打击内幕交易,维护市场秩序。

  • 【证监会:去年罚没106.41亿元 同比增长42.28%】 云财经讯,证监会:2018年全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%,有力维护了资本市场运行秩序,有效保护了投资者合法权益,为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

  • 【证监会批准开展天然橡胶、玉米、棉花期权交易】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉1月4日表示,证监会于近日批准开展天然橡胶、棉花和玉米期权交易,2019年1月28日正式挂牌交易。

  • 【证监会对2宗信披违法违规案做出处罚】 云财经讯,证监会对2宗信息披露违法违规案做出处罚,涉及天成控股、ST仰帆。

  • 【证监会:个别中介机构盲目热衷业务招揽片面追求业务规模】 云财经讯,​证监会新闻发言人常德鹏表示,现实中存在个别中介机构罔顾法律责任和社会信赖,盲目热衷业务招揽,片面追求业务规模,淡漠诚实守信,怠于勤勉尽责,忘悖职业操守,背弃市场信赖,为各类欺诈行为大开方便之门必须严惩纠偏。证监会将持续以强有力的监管执法,督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心,牢固树立合规意识,坚持诚信经营,切实履行法定义务,进一步规范行业发展秩序,保障投资者合法权益。

  • 【证监会发布证券基金经营机构信息技术管理办法】 云财经讯,证监会发布证券基金经营机构信息技术管理办法

  • 【​证监会对3宗证券中介机构违法案件作出行政处罚】 云财经讯,​近日,证监会依法对东方花旗未勤勉尽责案作出处罚,责令东方花旗改正,没收业务收入595万元,并处以1785万元罚款,对直接负责的主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告,并分别处以10万元罚款;依法对中天运所未勤勉尽责案作出处罚,没收中天运所业务收入66万元,并处以198万元罚款,对直接负责的主管人员朱晓崴、李朝阳给予警告,并分别处以5万元罚款;依法对银信评估未勤勉尽责案作出处罚,责令银信评估改正,没收业务收入100万元,并处以300万元罚款,对直接负责的主管人员梅惠民、李琦给予警告,并分别处以5万元罚款,对直接负责的主管人员龚沈璐给予警告,并处以3万元罚款。

  • 【证监会对三宗案件作出行政处罚 涉及杭五一从业人员违规买卖股票案等】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉14日表示,对三宗案件做出行政处罚。包括一是杭五一从业人员违规买卖股票案作出处罚,没收杭五一违法所得295758.92元,并处以887275.86元罚款。二是重庆证监局依法对王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对王亦天给予警告,并处以10万元罚款;三是依法对罗媛媛从业人员违规买卖股票案作出处罚,责令罗媛媛依法处理非法持有的股票,并处以6万元罚款。(证券时报)

  • 【证监会集中督办10起典型案件 涉及四类情形】 云财经讯,​证监会新闻发言人高莉14日表示,证监会召开重大案件办理工作调度推进会,集中督办10起典型案件,统筹调配系统力量,依法严厉性质恶劣、影响重大的证券期货违法违规行为。稽查系统集中督办了10起案件,涉及一是实际控制人以上市公司名义为他人提供担保,长期占用上市公司资金;二是虚构客户等方式虚构收入和利润,连续数年财务造假;三是个别实施违法违规的人员被行政处罚后不收敛不收手屡罚屡犯;四是实际控制人操控信披节奏,涉嫌内幕交易、操纵市场。(证券时报)

  • 【证监会对3宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉表示,证监会对3宗案件做出行政处罚,涉及西部黄金、宗申动力等。其中,证监会对刘坚操纵“西部黄金”等股票价格行为没收违法所得609,747.16元,并处以609,747.16元的罚款。高莉表示,证监会对操纵市场,内幕交易等资本市场常见违法行为保持持续的监管高压,严厉查处挑战法律权威的违法行为人,以强有力的监管执法切实保护广大中小投资者的合法权益,维护资本市场健康稳定的发展秩序。

  • 【证监会:对三宗案件作出行政处罚 王法铜操纵股票被罚款10亿元】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉今日表示,证监会近期对3宗案件作出了行政处罚。这些案件包括:中和评估未勤勉尽责案,王法铜操纵如通股份等3只股票案,贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票案。其中王法铜操纵股票获利3.46亿元,证监会对其作出没收违法所得,并处10.43亿元罚款的处罚,同时对王法铜采取终身市场禁入措施。

  • 【证监会优化公募基金管理人资格等四项行政审批程序】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉表示,证监会优化公募基金管理人资格等四项行政审批程序,改为证监会先批准,申请人进行筹备,通过现场检查后再开展业务。下一步证监会将继续推进相关管理人资格等事项的许可审批工作,推动基金行业规范发展。

  • 【证监会:将继续整合行政处罚力量严惩资本市场违规行为】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏23日表示,近年来派出机构行政处罚水平不断提升,囊括市场操纵、内幕交易、中介机构未勤勉尽责等各类违法行为,对辖区各类违法行为及时查处,证监会将继续整合行政处罚力量,上下联动,严惩资本市场违规行为。

  • 【证监会对6宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏23日表示,证监会对6宗案件作出行政处罚,包括1宗超比例持股未披露且限制期内交易案,2宗内幕交易案,1宗私下接受客户买卖证券案,1宗传播虚假信息案,1宗信息披露违法违规案。

  • 【证监会:将对操纵市场行为保持一贯高压打击态势】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏11月16日表示,近日证监会依法对裕鼎公司操纵“湘油泵”案作出处罚。上海证监局依法对北京大观操纵“浙江鼎力”案作出处罚。常德鹏强调,证监会将对操纵市场违法行为保持一贯的高压打击态势,惩处触碰法律红线的违法行为人,保护广大中小投资者的合法权益。

  • 【证监会修订发布发行股票并购重组相关内容规定】 云财经讯,证监会修订发布发行股票并购重组相关内容规定,其中包括不再强制要求披露交易标的预估值,方便并购双方展开交易对话

  • 【证监会对2宗操纵市场案做出行政处罚】 云财经讯,证监会对2宗操纵市场案做出行政处罚,涉及浙江鼎力等公司

  • 【证监会批准大连商品交易所开展乙二醇期货交易】 云财经讯,证监会16日消息,证监会批准大连商品交易所开展乙二醇期货交易,合约正式挂牌交易时间为12月10日。 乙二醇

  • 【证监会对4宗内幕交易案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会对4宗内幕交易案件做出行政处罚,涉及宝泰隆等公司。高莉表示,内幕交易危害性严重侵害投资者对上市公司信息的公平知情权,部分相关方凭借信息优势窃取不法利益,必须予以严惩,证监会将不断强化执法,持之以恒的打击内幕交易违法违规行为。

  • 【证监会引导上市公司融资 修订两项关键规则】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉9日表示,证监会修订发布发行监管问答,关于引导规范上市公司融资行为的监管要求。修订后的监管问答,一是明确使用募集资金补充流动资金、偿还债务的要求。通过配股等非公开发行方式可以全部用于补充流动资金和偿还债务,通过其他方式的不得超过募集资金的30%;二对再融资的时间间隔限制作出调整,前次募资基本使用完毕的上市公司,申请增发、配股不受18个月融资限制,但相应间隔原则上不少于6个月。

  • 【证监会:将进一步推动境内企业境外上市】 云财经讯,10月24日,青岛海尔发行D股并在中欧国际交易所D股市场上市。11月2日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会积极支持符合条件企业发行境外中资股。这成为我国首家D股公司和D+H股上市公司。下一步,证监会将进一步推动境内企业境外上市,服务实体经济,利用境外资本市场进一步做优做强。

  • 【证监会:近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划 主要用于化解民企流动性发展】 云财经讯,11月2日,证监会新闻发言人高莉表示,在服务实体经济发展的短期流动性背景下,近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划,主要用于化解民企流动性发展,实现持续稳定发展,是证券行业发挥专长,服务实体经济的具体举措,监管部门关注相关进展。在此过程中,监管部门着手安排了风控指标计划等按规定给予政策范围内的同步支持,为此证监会已经于近日明确了相关安排。

  • 【证监会对4宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会对4宗案件做出行政处罚,涉及立信会计事务所、罗平锌电等

  • 【证监会通报专项执法行动第三批案件执法进展】 云财经讯,11月2日,证监会新闻发言人高莉通报专项执法行动第三批案件执法进展,其中9起案件已完成现场调查,1起案件已作出行政处罚。相关案件反映:1、上市公司正常审计程序无法正常开展;2、伴生其他严重违法违规行为,包括大额资金被占用,财务舞弊行为;3、部分公司屡次出现信披违规。高莉表示,根本原因在于上市公司公司治理仍然不健全。证监会将坚决依法严肃处理,上市公司应当提升信披质量,维护投资者权益。

  • 【证监会组织开展交易所债券市场信用保护工具的试点】 云财经讯,11月2日,证监会新闻发言人高莉表示,为拓宽民营企业融资环境,证监会组织开展交易所债券市场信用保护工具的试点,探索通过信用增信工具,支持民营企业融资。近期首批四单已经推出,其中三单为非上市企业。

  • 【证监会:设立绿色通道审核纾困专项债】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏26日表示,为解决民营企业融资难,证监会支持各类符合条件的机构发行专项公司债,募集资金专门用于纾解民营融资困境和股权质押风险。目前深圳市投资控股有限公司和北京海淀科技金融资本控股集团股份有限公司首批专项债已经发行,还有多家机构提出了意向,沪深交易所正在对接,交易所将对该类专项审核建立绿色通道,适用即报即审,提高发行效率。

  • 【证监会:证监会批准上期所开展纸浆交易】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏26日表示,批准上期所开展纸浆交易,合约正式挂牌时间为11月26日。

  • 【证监会:PTA期货11月30日正式引入境外交易者】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏表示,PTA期货引入境外交易者的各项准备工作已经基本完成,将于11月30日在郑商所正式引入境外交易者。 二甲苯

  • 【证监会对4宗案件作出行政处罚 涉及哈尔斯等公司】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏26日表示,证监会对4宗案件作出行政处罚,包括任良成、任良斌操纵股票案、金宇轮胎非法利用他人账户从事证券交易及内幕交易“赛轮金宇”案、时光科技非法利用他人账户从事证券交易案、应广希内幕交易“哈尔斯”案。

  • 【证监会:前9月上市公司并购重组项目近3000单,超去年全年】 云财经讯,证监会常德鹏19日表示,今年1-9月,全市场发生上市公司并购重组近3000单,同比增长69.5%,超过去年全年总数。交易金额近1.8万亿元,同比增长超四成,接近去年全年水平。这其中仅117单需证监会审核,行政许可比例进一步降至4%,市场活跃度大大攀升。国庆假期后,证监会针对小额并购交易推出快速审核通道,为企业市场化并购争取时间。适用该通道的第一单拓尔思,成为首例符合该条件的并购重组项目过会。

  • 【证监会:积极支持优质境外上市企业到A股上市】 云财经讯,证监会通报近期上市公司并购重组情况,为服务推进并购重组工作做出了以下措施:进一步简政放权,提高审核效率;针对小额交易推出快速通道;继续深化改革,完善基础性制度等;特别强调调价的合理性,加强中小投资者保护;积极支持优质境外上市企业到A股上市,回归A股市场;对于境外企业一视同仁,不设门槛。

  • 【证监会对4宗操纵ETF案做出行政处罚】 云财经讯,​ 证监会对4宗操纵ETF案做出行政处罚,主要涉及东海恒信操纵180ETF案,泛涵投资操纵50ETF案,华尔泰福操纵100ETF案等。

  • 【证监会通报专项执法行动第二批案件情况】 云财经讯,​证监会19日通报2018年专项执法行动第二批共18起案件情况,涉及信披违法、老鼠仓等,其中11起已完成主要调查工作。涉案主体集团化、职业化特征明显。

  • 【证监会发布关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答】 云财经讯,证监会发布关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答(2018年修订)。本问答自发布之日起施行。“拟购买资产交易价格”指本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格,不包括交易对方在本次交易停牌前六个月内及停牌期间以现金增资入股标的资产部分对应的交易价格,但上市公司董事会首次就重大资产重组作出决议前该等现金增资部分已设定明确、合理资金用途的除外。募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的25%;或者不超过募集配套资金总额的50%。

  • 【证监会:将保持执法高压 持续打击内幕交易违法行为】 云财经讯,近日,证监会对4宗内幕交易案件作出行政处罚,涉及天宸股份、万业企业、金一文化等。内幕交易违法行为人利用信息优势,妄图窃取非法利益,严重损害广大投资权益,破坏证券市场秩序,必须严惩。上述案件所涉内幕信息均为上市公司重大并购重组事项,证监会将保持执法高压,持续打击该领域发生的内幕交易违法行为,对各类内幕交易违法行为人进行严厉查处,切实保护广大投资者合法权益。

  • 【证监会通报2018年私募基金专项检查执法情况】 云财经讯,2018年上半年,我会组织对453家私募机构开展了专项检查。从检查结果看,私募行业整体守法合规意识有所提高,但是一些私募机构仍然存在违规问题。一是对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施;二是对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查,并先行采取行政监管措施;三是将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。下一步,我会将继续贯彻依法全面从严监管要求,持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为。

  • 【证监会通报2018年度审计机构基础审计程序(函证)专项检查情况】 云财经讯,此次专项检查中,各证监局共抽取38家会计师事务所执业的365个审计项目。从选取方式来看,以问题与风险为导向方式选取244个项目,以双随机方式选取121个项目;从服务主体来看,检查项目主要以上市公司审计项目为主(281个),并适当兼顾了新三板、公司债券发行人等审计项目;从审计报告意见类型来看,标准无保留意见的项目有348个,带强调事项段的无保留意见的项目有12个,保留意见的项目有4个,无法表示意见的项目有1个。相关证监局拟对11家会计师事务所及29人次注册会计师分别采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案;同时,各证监局还将结合函证检查发现问题对部分项目整体执业情况进行检查,后续将视情况作出相应的处理。

  • 【证监会对4宗内幕交易案件作出行政处罚】 云财经讯,证监会对4宗内幕交易案件作出行政处罚。

  • 【证监会:17届发审委将工作到新一届成立为止】 云财经讯,关于发审委换届工作,证监会表示,先会有换届方案,还会有遴选工作等程序,具体内容证监会将通过公告形式向外发布。等一切程序完成后才会进入新一届发审委工作。17届发审委将工作到新一届成立为止。

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