第一步
第二步
第三步
第四步
第五步
  • 【证监会印发2019年度立法工作计划】 云财经讯,证监会将进一步落实创新驱动战略,制定科创板上市公司发行注册办法试行、科创板监管办法试行等,力争年内完成。 科创板

  • 【证监会与教育部合作 加强证券期货知识普及】 云财经讯,证监会和教育部联合印发关于加强证券期货知识普及合作备忘录。证监会将着力开展以下工作:开展证券期货系列公益讲座;开发证券期货知识学习资源;鼓励引导社会各界资源投入力度。

  • 【证监会对5宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉3月15日表示,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括欧海鹰未按规定披露信息及限制期交易案,黄廷海短线交易“盘江股份”案,周信钢未按规定披露信息及限制期交易案等。(证券时报)

  • 【证监会发言人:“九龙山国旅短线操纵案”证监会胜诉】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉3月15日表示,最高法判决支持证监会对九龙山国旅短线操作案作出的行政处罚,维持一审二审判决。证监会将继续强化监管执法,打击短线操纵等违法违规行为。

  • 【证监会开展“走进科创 你我同行”投资者专项活动】 云财经讯,证监会组织开展“走进科创,你我同行”的投资者专项活动,深入讲解科创板规章文件,广泛普及科创板的知识,强化理性投资意识,促进科创板长期良好发展。

  • 【证监会依法对3宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏3月8日表示,证监会对3宗案件作出行政处罚。包括对澄星股份信息披露违法违规案件作出行政处罚,对大信事务所未勤勉尽责案作出行政处罚。吉林证监局对融钰集团信息披露违法违规案作出行政处罚。证监会将持续加强监管执法力度,依法对各类信息披露违法行为予以严厉打击,督促信息披露义务人及各类中介机构切实履行法定义务,依法规范市场秩序,切实保障投资者合法权益。(证券时报)

  • 【MSCI提升A股纳入因子 证监会:体现国际投资者对中国改革开放的认可】 云财经讯,针对MSCI提升A股纳入因子,证监会新闻发言人常德鹏3月1日表示,这充分体现了国际投资者对中国改革开放的认可,以及对中国经济健康发展的信心。证监会将继续欢迎境外长期资金进入国内市场,进一步完善市场基础性制度和跨境交易机制,积极推动股票及其其他衍生品市场不断扩大开放,不断满足国际投资者风险管理的需要。 MSCI

  • 【证监会:三举措推进证券经营机构行政许可公开】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏3月1日表示,证监会进一步推进证券经营机构行政许可公开,一是进一步公开证券经营机构行政许可的反馈意见;二是进一步公开基金类的审核标准。下一步,证监会将不断完善证券经营机构行政许可审核工作,推动证券基金行业规范健康发展。

  • 【证监会对期货公司监督管理办法进行修订】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏3月1日表示,证监会就修订后的期货公司监督管理办法公开征求意见。主要内容包括:一是提高期货公司主要股东尤其是控股股东和第一大股东的资格条件;二是加强期货公司股权管理,强化股东义务;三是完善期货公司境内外子公司的管理;四是完善期货公司对客户开户及其交易行为的管理要求;五是完善期货公司信息系统的规定。

  • 【证监会就公开募集证券投资基金销售管理办法及相关配套规则征求意见】 云财经讯, 2月22日,证监会新闻发言人高莉表示,此次办法修订坚持问题和风险导向,以保护投资者合法权益为出发点,推进公募基金销售机构提供专业能力和风险管理水平,具体内容:一是厘清公募基金销售业务边界,二是整合优化整合优化公募基金销售牌照,三全面梳理公募基金销售业务规范,强化投资者保护,四是强化对公募基金风控要求,五是提升公募基金销售机构的管理能力,六是完善公募基金销售业务的退出机制。

  • 【证监会就MOM产品指引公开征求意见】 云财经讯,2月22日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会就证券期货机构管理人中管理人(MOM)产品指引公开征求意见。其中主要内容包括明确产品定义和运作模式,界定参与主体的条件和职责,规范产品投资运作,强化风险管理和内部控制等。

  • 【证监会发布证券基金经营机构管理人产品指引意见稿】 云财经讯, 证监会发布证券基金经营机构管理人产品指引意见稿,内容包括:明确管理定义,界定参与主体的条件和责任,强化风险管理和内部控制等。

  • 【证监会对4宗内幕交易案做出行政处罚】 云财经讯,证监会依法对4宗内幕交易案件做出行政处罚,涉及西部黄金等公司。

  • 【证监会完成2018年债券专项现场检查工作】 云财经讯,证监会完成2018年债券专项现场检查工作,各证监局已对出现问题的公司债券出示了警示函等行政监管措施

  • 【证监会就期货交易管理条例相关内容征求意见】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉15日表示, 证监会就《期货交易管理条例》第70条第一款规定内容征求意见。具体内容包括,规定了操纵价格的行为,禁止任何单位不以成交为目的的申报买卖合约;禁止任何单位编造传播虚假信息和误导性信息,影响期货交易价格等;从事期货交易的机构和人员对合约或合约标的物进行公开评价,影响期货交易价格,并进行预期评价预测投资相反的期货交易等。

  • 【证监会:禁止任何个人或单位不正当规避持仓限制】 云财经讯,证监会就关于期货交易管理条例第70条第1款第5项规定公开征求意见,提出禁止任何个人或单位传播不实消息影响期货市场;禁止任何个人或单位利用不正当手段规避持仓限制等。

  • 【证监会发布公开募集证券投资基金投资信用衍生品指引】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏18日表示,证监会发布公募基金投资信用衍生品指引,自发布之日起实行。指引的主要内容为,一是明确以风险对冲为目的;二是货币市场基金不得投资信用衍生品;三是基金管理人必须明确投资金额、期限等,四是要求定期报告及招募说明书中投资信用衍生品的情况,五是参照行业协会规定估值;六是强化基金管理人职责;七是明确老基金投资信用衍生品必须依法履行适当程序。

  • 【证监会对6宗内幕交易案做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏18日表示,对6宗案件作出行政处罚,均为内幕交易案,涉及现代制药、华闻传媒、曲江文旅、阳光股份等。常德鹏表示,内幕交易违法行为是毒瘤,严重侵蚀资本市场健康肌体,严重损害证券市场“三公”原则,侵害广大投资者对上市公司信息的知情权,必须予以坚决打击。证监会将继续强化监管执法,严厉打击内幕交易,维护市场秩序。

  • 【证监会:去年罚没106.41亿元 同比增长42.28%】 云财经讯,证监会:2018年全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%,有力维护了资本市场运行秩序,有效保护了投资者合法权益,为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

  • 【证监会批准开展天然橡胶、玉米、棉花期权交易】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉1月4日表示,证监会于近日批准开展天然橡胶、棉花和玉米期权交易,2019年1月28日正式挂牌交易。

  • 【证监会对2宗信披违法违规案做出处罚】 云财经讯,证监会对2宗信息披露违法违规案做出处罚,涉及天成控股、ST仰帆。

  • 【证监会:个别中介机构盲目热衷业务招揽片面追求业务规模】 云财经讯,​证监会新闻发言人常德鹏表示,现实中存在个别中介机构罔顾法律责任和社会信赖,盲目热衷业务招揽,片面追求业务规模,淡漠诚实守信,怠于勤勉尽责,忘悖职业操守,背弃市场信赖,为各类欺诈行为大开方便之门必须严惩纠偏。证监会将持续以强有力的监管执法,督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心,牢固树立合规意识,坚持诚信经营,切实履行法定义务,进一步规范行业发展秩序,保障投资者合法权益。

  • 【证监会发布证券基金经营机构信息技术管理办法】 云财经讯,证监会发布证券基金经营机构信息技术管理办法

  • 【​证监会对3宗证券中介机构违法案件作出行政处罚】 云财经讯,​近日,证监会依法对东方花旗未勤勉尽责案作出处罚,责令东方花旗改正,没收业务收入595万元,并处以1785万元罚款,对直接负责的主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告,并分别处以10万元罚款;依法对中天运所未勤勉尽责案作出处罚,没收中天运所业务收入66万元,并处以198万元罚款,对直接负责的主管人员朱晓崴、李朝阳给予警告,并分别处以5万元罚款;依法对银信评估未勤勉尽责案作出处罚,责令银信评估改正,没收业务收入100万元,并处以300万元罚款,对直接负责的主管人员梅惠民、李琦给予警告,并分别处以5万元罚款,对直接负责的主管人员龚沈璐给予警告,并处以3万元罚款。

  • 【证监会对三宗案件作出行政处罚 涉及杭五一从业人员违规买卖股票案等】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉14日表示,对三宗案件做出行政处罚。包括一是杭五一从业人员违规买卖股票案作出处罚,没收杭五一违法所得295758.92元,并处以887275.86元罚款。二是重庆证监局依法对王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对王亦天给予警告,并处以10万元罚款;三是依法对罗媛媛从业人员违规买卖股票案作出处罚,责令罗媛媛依法处理非法持有的股票,并处以6万元罚款。(证券时报)

  • 【证监会集中督办10起典型案件 涉及四类情形】 云财经讯,​证监会新闻发言人高莉14日表示,证监会召开重大案件办理工作调度推进会,集中督办10起典型案件,统筹调配系统力量,依法严厉性质恶劣、影响重大的证券期货违法违规行为。稽查系统集中督办了10起案件,涉及一是实际控制人以上市公司名义为他人提供担保,长期占用上市公司资金;二是虚构客户等方式虚构收入和利润,连续数年财务造假;三是个别实施违法违规的人员被行政处罚后不收敛不收手屡罚屡犯;四是实际控制人操控信披节奏,涉嫌内幕交易、操纵市场。(证券时报)

  • 【证监会对3宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉表示,证监会对3宗案件做出行政处罚,涉及西部黄金、宗申动力等。其中,证监会对刘坚操纵“西部黄金”等股票价格行为没收违法所得609,747.16元,并处以609,747.16元的罚款。高莉表示,证监会对操纵市场,内幕交易等资本市场常见违法行为保持持续的监管高压,严厉查处挑战法律权威的违法行为人,以强有力的监管执法切实保护广大中小投资者的合法权益,维护资本市场健康稳定的发展秩序。

  • 【证监会:对三宗案件作出行政处罚 王法铜操纵股票被罚款10亿元】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉今日表示,证监会近期对3宗案件作出了行政处罚。这些案件包括:中和评估未勤勉尽责案,王法铜操纵如通股份等3只股票案,贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票案。其中王法铜操纵股票获利3.46亿元,证监会对其作出没收违法所得,并处10.43亿元罚款的处罚,同时对王法铜采取终身市场禁入措施。

  • 【证监会优化公募基金管理人资格等四项行政审批程序】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉表示,证监会优化公募基金管理人资格等四项行政审批程序,改为证监会先批准,申请人进行筹备,通过现场检查后再开展业务。下一步证监会将继续推进相关管理人资格等事项的许可审批工作,推动基金行业规范发展。

  • 【证监会:将继续整合行政处罚力量严惩资本市场违规行为】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏23日表示,近年来派出机构行政处罚水平不断提升,囊括市场操纵、内幕交易、中介机构未勤勉尽责等各类违法行为,对辖区各类违法行为及时查处,证监会将继续整合行政处罚力量,上下联动,严惩资本市场违规行为。

  • 【证监会对6宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏23日表示,证监会对6宗案件作出行政处罚,包括1宗超比例持股未披露且限制期内交易案,2宗内幕交易案,1宗私下接受客户买卖证券案,1宗传播虚假信息案,1宗信息披露违法违规案。

  • 【证监会:将对操纵市场行为保持一贯高压打击态势】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏11月16日表示,近日证监会依法对裕鼎公司操纵“湘油泵”案作出处罚。上海证监局依法对北京大观操纵“浙江鼎力”案作出处罚。常德鹏强调,证监会将对操纵市场违法行为保持一贯的高压打击态势,惩处触碰法律红线的违法行为人,保护广大中小投资者的合法权益。

  • 【证监会修订发布发行股票并购重组相关内容规定】 云财经讯,证监会修订发布发行股票并购重组相关内容规定,其中包括不再强制要求披露交易标的预估值,方便并购双方展开交易对话

  • 【证监会对2宗操纵市场案做出行政处罚】 云财经讯,证监会对2宗操纵市场案做出行政处罚,涉及浙江鼎力等公司

  • 【证监会批准大连商品交易所开展乙二醇期货交易】 云财经讯,证监会16日消息,证监会批准大连商品交易所开展乙二醇期货交易,合约正式挂牌交易时间为12月10日。 乙二醇

  • 【证监会对4宗内幕交易案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会对4宗内幕交易案件做出行政处罚,涉及宝泰隆等公司。高莉表示,内幕交易危害性严重侵害投资者对上市公司信息的公平知情权,部分相关方凭借信息优势窃取不法利益,必须予以严惩,证监会将不断强化执法,持之以恒的打击内幕交易违法违规行为。

  • 【证监会引导上市公司融资 修订两项关键规则】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉9日表示,证监会修订发布发行监管问答,关于引导规范上市公司融资行为的监管要求。修订后的监管问答,一是明确使用募集资金补充流动资金、偿还债务的要求。通过配股等非公开发行方式可以全部用于补充流动资金和偿还债务,通过其他方式的不得超过募集资金的30%;二对再融资的时间间隔限制作出调整,前次募资基本使用完毕的上市公司,申请增发、配股不受18个月融资限制,但相应间隔原则上不少于6个月。

  • 【证监会:近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划 主要用于化解民企流动性发展】 云财经讯,11月2日,证监会新闻发言人高莉表示,在服务实体经济发展的短期流动性背景下,近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划,主要用于化解民企流动性发展,实现持续稳定发展,是证券行业发挥专长,服务实体经济的具体举措,监管部门关注相关进展。在此过程中,监管部门着手安排了风控指标计划等按规定给予政策范围内的同步支持,为此证监会已经于近日明确了相关安排。

  • 【证监会对4宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会对4宗案件做出行政处罚,涉及立信会计事务所、罗平锌电等

  • 【证监会通报专项执法行动第三批案件执法进展】 云财经讯,11月2日,证监会新闻发言人高莉通报专项执法行动第三批案件执法进展,其中9起案件已完成现场调查,1起案件已作出行政处罚。相关案件反映:1、上市公司正常审计程序无法正常开展;2、伴生其他严重违法违规行为,包括大额资金被占用,财务舞弊行为;3、部分公司屡次出现信披违规。高莉表示,根本原因在于上市公司公司治理仍然不健全。证监会将坚决依法严肃处理,上市公司应当提升信披质量,维护投资者权益。

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