第一步
第二步
第三步
第四步
第五步
  • 【证监会:科创板各项准备工作已经就绪】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏19日在例行新闻发布会上表示,科创板各项准备工作,包括审核、注册、市场主体发行承销、技术系统等方面目前已经就绪,7月22日首批的25家科创板企业将在上交所上市交易,上交所将发布相关信息。 科创板

  • 【证监会:严惩各类信息披露违法违规行为】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏19日在例行新闻发布会上表示,信息披露制度是资本市场健康发展的制度基石,是维护投资者知情权的重要保障,证监会将持续督促上市公司依法履行信息披露义务,严惩各类信息披露违法违规行为,保障资本市场信息公开透明,维护广大中小投资者合法权益。

  • 【证监会对5宗信息披露违法案件作出处罚】 云财经讯,证监会对5宗信息披露违法案件作出处罚,涉及上海普天、山东地矿、中毅达、华泽钴镍和新绿股份等多家公司

  • 【证监会:将持续加强对私募基金行业的监管执法力度】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉12日表示,证监会将持续加强对私募基金行业的监管执法力度,严厉打击各类私募基金违法违规行为,严格督促私募机构及从业人员增强法律意识、坚持合规经营、重视防范风险,着力规范私募基金行业市场秩序,切实保护投资者合法权益。(证券时报)

  • 【证监会依法对5宗私募基金违法案件作出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉12日表示,证监会依法对5宗私募基金违法案件作出行政处罚。包括北京丰利挪用私募基金财产案,复航投资利益输送案,盛世股权违规案,恒兆源投资违规案,四川昊宸违规案。

  • 【证监会对7宗信息披露违法违规案做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人今日表示,证监会对7宗信息披露违法违规案做出行政处罚,涉及公司包括天翔环境、抚顺特钢、千山药机等。

  • 【证监会:将持续严厉打击内幕交易行为】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏6月14日表示,上市公司并购重组一直是内幕交易的高发地带,一些内幕信息知情人及其利益相关方利用信息优势进行内幕交易行为,严重扰乱了资本市场秩序,侵害了广大中小投资者合法权益。证监会将持续严厉打击此类违法行为,督促相关内幕信息知情人律己慎行,不断净化资本市场环境,切实保护广大投资者合法权益。

  • 【证监会发布期货公司监督管理办法】 云财经讯,修订内容涉及五个方面。一是提高期货公司主要股东的资格条件,明确持续盈利等相关要求;二是加强期货公司股东管理,强化股东义务,完善股东、实际控制人等重大事项报告规则;三是完善期货公司境内分支机构的管理,加强合规风控体系,四是完善期货公司对客户开户及交易行为要求;五是明确期货公司信息系统运行的制度要求。

  • 【证监会近日对三宗内幕交易案作出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏6月14日表示,证监会近日对三宗内幕交易案作出行政处罚。一是王永琴、董世启、马婧内幕交易“巨龙管业”案;二是苏立华内幕交易“万家文化”及孔德永在重大信息公开前建议他人买卖证券案;三是山东证监局对徐琍玲内幕交易“润达医疗”案。

  • 【证监会:将对违法行为罚责过轻的条文尽快形成立法修改建议】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉31日表示,证监会近日在太原召开行政处罚工作座谈会。重点解决好以下四个方面工作:一是要提升有效性和准确性,降低法律风险,精准打击违法行为,聚焦重点领域,新型手法,恶劣行径,抓住相关法律法规修订的契机,对部分违法行为罚责过轻的条文尽快形成立法修改建议。二是要保证纪律性和廉洁性,扎进制度笼子,牢固树立纪律红线,依法履职,秉公用权,严格约束自由裁量权。三是要增强一致性和前瞻性,降低声誉风险,做好行政处罚和行政监管、自律监管之间的承接,建立健全稽查执法体系标准性建设。四是消除分歧性和差异性,降低执法对抗,提高执法效能。

  • 【证监会:把反洗钱工作放在更加重要的位置】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉31日表示,证监会近日召开系统反洗钱工作联席会议,会议要求,全系统要认识到反洗钱工作的重要意义,把反洗钱工作放在更加重要的位置。一是加强与央行的合作和信息共享,避免监管重叠。二是推动完善反洗钱监管制度体系。三是进一步完善联席会议制度,完善反洗钱监管格局。四是通过市场准入,反洗钱检查,督促行业机构做好反洗钱工作。五是培养反洗钱专家。

  • 【证监会:深大通的行为严重破坏国家法律严肃性】 云财经讯,深大通被立案调查后暴力抗法,证监会24日表示,这种行为严重破坏了国家法律严肃性,严重影响资本市场的正常法制环境。下一步证监会将依法查处相关案件,处理相关人员

  • 【证监会对3宗内幕交易案做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉24日表示,对3宗内幕交易案件作出行政处罚,包括蔡伟强、黄茜萍、龙煜文内幕交易“银禧科技”案;屈振兴内幕交易“中安消”案;刘有国、曹冬芳、冷济伟内幕交易“*ST南电A”案等。

  • 【证监会:网信证券存在重大风险隐患】 云财经讯,日前,辽宁证监局对网信证券进行专项检查。证监会对此表示,网信证券存在重大风险隐患,目前公司资产安全,员工基本稳定。监管部门将继续加大监管,对发现的违法违规问题予以查处。

  • 【证监会:券商进行科创板两融业务时应秉承审慎原则】 云财经讯,证监会发言人常德鹏在例行新闻发布会上表示,考虑到科创板差异化的制度设计,证券公司应秉承审慎原则,完善融资融券风险防控措施,确保业务平稳有序开展。同时,考虑到科创板公司的特点,市场各方对公司估值的定价需要一定时间平稳,希望广大投资者审慎理性投资。 科创板

  • 【证监会:康美药业财务报告存在重大虚假】 云财经讯,证监会通报康美药业调查进展。初步查明其财务报告存在重大虚假,包括使用虚假银行存单,部分资金转入关联账户买卖股票等。

  • 【证监会对3宗内幕交易案做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会对三宗内幕交易案作出行政处罚。包括吴惠贤内幕交易“友讯达”案;文丽辉内幕交易“八菱科技”案,曹志亚内幕交易“海航基础”案。证监会将不断加强监管执法力度,依法严厉打击内幕交易等违法行为。

  • 【证监会对5家上市公司未披露年度报告进行立案调查】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏表示,截至4月30日,*ST毅达、*ST新亿、*ST华泽、*ST长生、*ST东南未披露2018年年度报告。证监会决定对5家公司涉嫌信息披露违法行为立案调查。常德鹏指出,年度报告是上市公司信息披露的重要内容,是投资者决策的重要依据。下一步,证监会将持续加大对各类信息披露违法行为的打击力度,督促上市公司及时、依法履行信息披露义务,促进上市公司规范运作,推动上市公司质量不断提高。

  • 【证监会:信披违法占市场违法失信行为比重最高】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏10日通报了2018年资本市场诚信建设情况。他表示,从违法失信行为情况看,市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位,占比50.1%。常德鹏指出,内控管理违法失信行为占比18.4%,业务经营违法失信行为占比16.4%,市场交易违法失信行为占比13.8%,其他违法失信行为占比1.3%。证监会将继续高度重视并持续加强诚信建设,促进资本市场长期稳定健康发展。

  • 【证监会:将不断加强监管执法力度 提升行政处罚效能】 云财经讯,5月10日,证监会新闻发言人常德鹏通报证监会对三宗案件作出行政处罚情况时表示,证监会将不断加强监管执法力度,提升行政处罚效能,严惩资本市场各类违法违规行为,切实保障广大中小投资者合法权益。

  • 【证监会:对3宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏10日表示,证监会依法对三宗案件作出行政处罚,包括王宇内幕交易“*ST蓝丰”案、融捷集团未按规定披露信息及限制期内交易案、中钰科技信息披露违法违规案。

  • 【证监会对5宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉26日表示,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,包括1宗短线交易案,4宗内幕交易案。高莉表示,证监会将持续依法严厉打击各类内幕交易违法行为,着力维护公平公正的市场环境,切实保护广大中小投资者合法权益。

  • 【证监会:将持续加强会计监管工作】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏3月29日表示,会计信息是资本市场最基础、最重要的信息之一,审计与评估机构是高质量会计信息的重要保障者和资本市场的重要参与者,证监会将持续加强会计监管工作,以监督检查为抓手,督促审计、评估机构勤勉尽责,不断提高执业质量,促进审计与评估行业的健康发展,切实提高资本市场会计信息质量,保护投资者合法权益。

  • 【证监会对8家审计机构、7家评估机构采取监管措施】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏3月29日表示,通过检查,证监会对8家次审计机构及30人次注册会计师,7家次评估机构及22人次资产评估师,6名违法买卖股票的职业人员分别采取监管谈话,出具警示函等监管措施,并记入诚信档案。对个别涉嫌违法违规项目移交稽查。

  • 【证监会:部分评估机构未保持足够执业谨慎】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏3月29日表示,证监会对4家审计机构3家评估机构进行检查。检查发现,评估执业项目方面,部分评估机构现场检查不到位,资料收集不充分,检查验证不完整,未能保持足够的执业谨慎。未对评估资料进行有效的评估和认证,收益法中对增长率、毛利率等关键参数选取缺乏合理依据,对相关可比公司选取不恰当,个别项目存在明显错误。在信息披露环节甚至存在实际情况与披露不符情况。

  • 【证监会通报2018年度审计与评估机构审查处理情况】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏通报证监会2018年度审计与评估机构审查处理情况称,2018年,证监会对4家审计机构、3家评级机构展开检查,检查中发现的问题包括:部分机构管理不到位、部分审计项目程序执行不到位、部分评估机构现场调查不到位等。

  • 【证监会核准设立摩根大通证券中国有限公司】 云财经讯,证监会:核准设立野村东方国际证券有限公司、摩根大通证券中国有限公司。

  • 【证监会成立投资者保护工作领导小组 易会满任组长】 云财经讯,证监会要求,小组各成员单位要充分认识保护投资者合法权益的重要性,把投资者保护工作作为“一把手”工程。充分调动市场经营主体开展投资者保护工作的主动性,建立完善投资者权益保护奖惩机制,将投保工作纳入各业务条线考核评价范围,引导各经营主体加大投入力度,切实履行好保护投资者合法权益的主体责任。

  • 【证监会对两宗内幕交易案作出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏3月29日表示,对两宗内幕交易案作出行政处罚。证监会对吴学军、程凌、余盛内幕交易"太阳纸业"案作出行政处罚。对周德奋内幕交易"金一文化"案作出行政处罚。

  • 【证监会:基金子公司资产证券化业务存续期管理能力总体偏弱】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉22日表示,为进一步规范资产证券化业务的资产存续期管理,提高内控、合规等风险管理水平。证监会近日部署36家证监局等对证券公司和基金子公司的资产证券化业务采取现场检查。发现合规意识和执业水平稳步提升。但基金子公司尽职调查和存续期管理能力总体偏弱。主要问题包括尽职调查独立性不充分,基础资产运行不到位,信息披露不规范不完整等等。

  • 【证监会对6宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会对6宗案件做出行政处罚,涉及易成新能、双龙股份、广州亚投、东方汇金期货等公司和机构。

  • 【证监会完成2018年资产证券化业务现场检查】 云财经讯,证监会完成2018年资产证券化业务现场检查,发现包括现金流归集不规范、信息披露不完整等问题,下一步证监会将加大业务建设和日常监管。

  • 【证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作】 云财经讯,证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作,共涉及63家公司。证监会对5家机构采取了出具警示函等监管措施。

  • 【证监会印发2019年度立法工作计划】 云财经讯,证监会将进一步落实创新驱动战略,制定科创板上市公司发行注册办法试行、科创板监管办法试行等,力争年内完成。 科创板

  • 【证监会与教育部合作 加强证券期货知识普及】 云财经讯,证监会和教育部联合印发关于加强证券期货知识普及合作备忘录。证监会将着力开展以下工作:开展证券期货系列公益讲座;开发证券期货知识学习资源;鼓励引导社会各界资源投入力度。

  • 【证监会对5宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉3月15日表示,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括欧海鹰未按规定披露信息及限制期交易案,黄廷海短线交易“盘江股份”案,周信钢未按规定披露信息及限制期交易案等。(证券时报)

  • 【证监会发言人:“九龙山国旅短线操纵案”证监会胜诉】 云财经讯,证监会新闻发言人高莉3月15日表示,最高法判决支持证监会对九龙山国旅短线操作案作出的行政处罚,维持一审二审判决。证监会将继续强化监管执法,打击短线操纵等违法违规行为。

  • 【证监会开展“走进科创 你我同行”投资者专项活动】 云财经讯,证监会组织开展“走进科创,你我同行”的投资者专项活动,深入讲解科创板规章文件,广泛普及科创板的知识,强化理性投资意识,促进科创板长期良好发展。

  • 【证监会依法对3宗案件做出行政处罚】 云财经讯,证监会新闻发言人常德鹏3月8日表示,证监会对3宗案件作出行政处罚。包括对澄星股份信息披露违法违规案件作出行政处罚,对大信事务所未勤勉尽责案作出行政处罚。吉林证监局对融钰集团信息披露违法违规案作出行政处罚。证监会将持续加强监管执法力度,依法对各类信息披露违法行为予以严厉打击,督促信息披露义务人及各类中介机构切实履行法定义务,依法规范市场秩序,切实保障投资者合法权益。(证券时报)

  • 【MSCI提升A股纳入因子 证监会:体现国际投资者对中国改革开放的认可】 云财经讯,针对MSCI提升A股纳入因子,证监会新闻发言人常德鹏3月1日表示,这充分体现了国际投资者对中国改革开放的认可,以及对中国经济健康发展的信心。证监会将继续欢迎境外长期资金进入国内市场,进一步完善市场基础性制度和跨境交易机制,积极推动股票及其其他衍生品市场不断扩大开放,不断满足国际投资者风险管理的需要。 MSCI

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