监管出手，多家私募机构领到罚单

云财经讯，近期，西藏证监局对多家私募机构采取了责令改正措施。拉萨开发区凰朝投资有限公司因向非合格投资者募集资金，收到了监管罚单，同时公司高管及基金经理也收到了警示函。西藏金晟硕兴资产管理有限公司因未按合伙协议约定向投资者披露年度报告等五大违规行为，被开具监管罚单。西藏禹泽投资管理有限公司因私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续，也收到了罚单。而在新三板基础层挂牌的股权私募——博信股权投资基金管理股份有限公司，也因未严格执行冷静期及回访确认、未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估等六大违规行为，也收到了行政监管决定书。