江苏证监局对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施

原文发布时间: 2024-04-19 19:40 来源: 云财经影响力评估指数：23.18

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云财经讯，经调查，发现该公司存在以下问题：一、部分自营业务缺乏合规风控措施。二、对部分客户的适当性管理和督促义务履行不足。三、公司员工的资质管理不够规范。四、跟投业务的内部控制存在不完善的情况。

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