方正证券承销保荐有限责任公司因持续督导失职收警示函

云财经讯，近日，江苏证监局披露关于对方正证券承销保荐有限责任公司、袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函措施的决定。经查，方正证券承销保荐有限责任公司作为江苏京源环保(688096)股份有限公司(以下简称京源环保(688096))2022年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务，未发现京源环保(688096)存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题。方正证券承销保荐有限责任公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关条款之规定，保荐代表人袁鸿飞、杨日盛应当对上述违规行为承担主要责任。江苏证监局表示，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条的规定，决定对方正证券承销保荐有限责任公司和袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。方正证券承销保荐有限责任公司及相关保代应充分吸取教训，提高执业质量，杜绝此类事件再次发生，并于收到本决定书之日起30个工作日内向江苏证监局报送书面整改报告。