证监会对国元证券股份有限公司采取责令改正措施

云财经讯，证监会发布关于对国元证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。国元证券股份有限公司存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业问题排查整改不到位等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下称《合规办法》)第六条，《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下称《保荐办法》)第三十一条、三十七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、六十一条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条的规定。根据《合规办法》第三十二条、《保荐办法》第六十四条，证监会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。