证监会例会：暂停国海证券三项业务受理一年

证监会：暂停国海证券三项业务受理一年

证监会新闻发言人张晓军19日表示，证监会对国海证券及其相关责任的处理结果，去年12月13日，国海证券爆发了债券风险事件，给债券市场造成不良影响，证监会高度重视，进行了现场检查。

检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题，为了规范机构的经营行为，证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。暂停国海证券资管产品备案一年，暂停新开证券账户一年，暂不受理债券承销业务有关文件受理一年，责令国海证券一年内限期改正，增加内部合规次数，对两名责任人为不适当人选，其中，涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

证监会：继续加强机构监管 加大检查处罚力度

证监会新闻发言人张晓军19日表示，各证券基金管理机构要加强核心业务和关键人员的管理，完善激励约束机制，不断加强内部管控水平，切实发挥合规风控作用，不得采取人员挂靠等方式让渡管理人职责，证监会将继续加强对机构的监管，加大检查和处罚力度，促进机构持续健康发展，证监会将对违法违规频发的机构采取措施，对不履职不尽责的人员采取不适合人选等措施。

证监会：暂停新沃基金特定资管计划备案手续

证监会新闻发言人张晓军19日表示，新沃基金去年12月通盈灵活基金，受持有信用债券违约和高杠杆操作两项因素叠加，出现了大额质押到期无法支付的情况。截至目前，相关回购已经解除，杠杆已消化，风险因素得到化解，证监会对新沃基金进行了现场核查，核查发现，上述专户产品风控缺失是造成风险的根本原因，同时，新沃基金公募基金管理存在问题。

证监会拟对新沃基金和相关责任人进行严肃处理。责令新沃基金对核查发现的风控问题进行改正，暂停办理特定资管计划备案手续，暂停受理公募基金注册申请六个月，对负有管理责任的总经理等人出具警示函等措施。

证监会：机构不得存在让渡管理责任的通道业务

证监会新闻发言人张晓军19日表示，各证券基金管理机构从事资管业务要坚持资管业务本源，审慎勤勉履行管理人职责，不得存在让渡管理责任的通道业务，希望资管管理人审慎开展业务，取信于投资者，切实履行合规风控等主体责任，证监会将对经营混乱，合规失效、风险外溢的机构从严监管。

证监会：对六宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人张晓军19日表示，证监会对六宗案件作出行政处罚，其中包括了2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，2宗信息披露违法违规案，1宗期货公司违法违规案。

其中，1宗期货公司违法违规案涉及三立期货，山西证监会决定对三立期货责令改正并给予10万元罚款。

张晓军表示，上述行为破坏了市场秩序，必须坚决打击，证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，深化依法全面从严监管，维护市场秩序。