国都证券神操作遭监管处理A客户交易致B客户账户成交
2020-06-23 14:08
来源: 互联网
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原标题：国都证券神操作遭监管 处理A客户交易致B客户账户成交中国证监会网站6月22日发布中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(〔2020〕113号)显示，经查，国都证券股份有限公司(简称“国都证券”，870488)2020年4月29日以手工报单方式处理一名客户债券质押式协议逆回购初始交易时操作不当，致使交易以另一名客户的账户成交，最终导致客户交易结算资金被占用。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款及《证券公司内部控制指引》第七条、第十七条的规定，反映出国都证券内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，北京监管局决定责令国都证券限期改正，国.........
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