北京证监局对东兴证券出具警示函

云财经讯，北京证监局发布关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，公司在开展“24石门01”“航投01优”“航投01次”项目发行过程中,存在尽职调查不充分、未审慎核查发行文件的准确性、受托管理报告和工作底稿存在错误信息、信息披露不到位、合规内控把关不严等问题。上述行为违反了相关规定。北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。