债券和资产证券化业务合规管理不到位，华宝证券被责令限期改正

云财经讯，4月24日，上海证监局披露罚单显示，华宝证券在开展债券和资产证券化业务过程中，存在“部分债券项目执行内部控制制度及业务规则不规范”“执行暂停债券承销及资产证券化业务行政监管措施不到位”“未能严格规范工作人员执业行为及有效防范合规风险，合规管理不到位”等问题，违反了相关监管规定。上海证监局对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施，并对公司相关责任人员出具警示函。对此，华宝证券表示，公司高度重视监管部门指出的相关问题，第一时间启动整改，认真研究制定整改方案并全面推进落实，目前已按期完成整改并向监管部门报送整改报告。同时，公司将严格落实增加内部合规检查的要求，在规定期限内定期开展合规检查并及时报送检查报告。